浙江大学创新院-企业法务合规内控和全面风险一体化管理培训班

       在市场经济中，企业作为法治主体，必须遵守法律规范，防范各类风险。为此，企业需要建立健全法务、合规、风险、内控等管理体系，实现企业的法治化运营。法务管理是处理企业与外部主体的法律事务，维护企业的合法权益；合规管理是对企业内部行为进行约束和监督，防止违法违规行为发生；风险管理是对企业面临的各种潜在或实际的威胁进行识别、评估、控制和应对；内控管理是通过流程优化和制衡机制，确保企业业务执行的有效性、效率和合规性。

       法务、合规、风险、内控虽然各有侧重，但又相互关联，共同服务于企业的法治建设。因此，企业需要在法治框架下，构建法务、合规、风险、内控协同运作的机制，实现一体化管理。这就是“四位一体”融合思考的核心内容。通过“四位一体”融合思考，企业可以提高自身的竞争力和可持续发展能力，增强对外部环境变化的适应性和应对能力，促进企业的长期稳定发展。

＜培训对象＞

   企业高管、企业法务人员等。

＜培训方式＞

    面授学习（理论授课、现场教学、案例教学、情景模拟等）；线上学习（录播、直播相结合）；混合式教学（面授学习+线上学习）；送教上门等多种方式可供选择。

＜培训地点＞

    面授学习（浙江大学科技园等）；线上学习（组织学员在当地集中学习）

＜培训师资＞

    邀请浙江大学及其他高校教授学者（以浙大为主）、党政领导干部、企业高管和智库行业专家等一流教师队伍。

＜培训费用＞

    视培训班人数多少和具体培训需求方案而定。

＜培训证书＞

    颁发“浙江大学创新技术研究院继续教育结业证书”，可在本院培训中心官网核验证书。

＜课程设置＞

   下方课表仅供参考，具体课程根据主办方要求量身定制！<文末有部分课程题纲>

＜教务管理＞

• 执行标准：根据干部培训《质量管理体系》、《管理标准化作业流程》等相关标准化文件执行

• 培训服务：安排机场/火车站接送学员各一次；协助安排食宿；合影、开班式；结业、颁证

• 学习用品：提供学习手册、资料袋、笔记本、笔等

• 茶歇用品：提供水果、课间开水、茶杯、茶叶和咖啡等

• 跟班管理：选派经验丰富的班主任负责日常教学管理

• 考勤制度：设立临时班委组织，开展自律管理；每课点名签到，外出请销假

• 教学方式：以教师授课为主，案例分析、经典讲座、互动研讨，结合现场教学

• 资料共享：结业后，学习资料共享于公共邮箱并创建和分享云盘文件链接

◈ 结业证书

◈ 咨询电话

        0571-87802585

◈ 培训官网

        http://www.zjuqzyx.com

◈ 办公地址

      浙江省杭州市西湖区西溪路525号浙江大学国家大学科技园A东5楼

＜部分课程题纲＞

《企业流程优化与精细化管理》

1、流程概述

Ø  流程的定义

Ø  流程的六要素

Ø  企业进行流程管理的原因

Ø  流程与战略和组织的关系

Ø  流程的分类

Ø  流程管理的三个层次

Ø  流程优化的四大目标

Ø  流程优化的总钥匙

2、流程常见四类问题与诊断

Ø  认识不到位

Ø  功能上有缺陷

Ø  标准化不健全

Ø  执行面存在问题

3、流程优化的方法

Ø  提高质量,控制风险

Ø  消除浪费,控制成本

Ø  提高效率

《企业财务监控与财务管理》

1、企业财务监控

Ø  财会监督的作用

Ø  财政部门的监督职责

Ø  内部监督职责的明确

2、财政资金与审计监督

Ø  审计技术的发展阶段

Ø  审计方法与技巧

Ø  审计信息的利用

3、国有企业的财务管理与内部控制

Ø  现代企业财务人员的角色定位

Ø  财务会计的基本观念

Ø  账务程序与报表数据来源

Ø  内部控制与风险防范

《企业管理者的法律风险与党风廉政建设》

1、党的自我革命——新时代中国共产党跳出历史周期率的成功之路

Ø  坚定不移全面从严治党,深入推进新时代党的建设新的伟大工程

l  坚决打赢反腐败斗争攻坚战持久战,腐败是危害党的生命力和战斗力的最大毒瘤

l  纠治“四风”,反对特权思想和特权现象

l  开展史无前例的反腐败斗争,以“得罪千百人、不负十四亿”的使命担当

Ø  习近平总书记引领全面从严治党

l  “全面”“严”“治”三个关键词概括全面从严治党的内涵

l  反腐败成效显著

Ø  构建“四位一体”的监督体系

Ø  市县巡察制度的定位——党之大计,国之大计

2、总书记对反腐败形势的最新判断

Ø  从政治上看腐蚀和反腐蚀斗争在四个方面长期存在

Ø  法治反腐,从严治党——重在约束“关键少数”

《企业战略解码与落地执行》

1、战略的本质

Ø  企业发展需要战略先行

Ø  战略的定义:定位与配称

Ø  战略的层次

2、业务竞争战略

Ø  第一步:通过定位创造独特的价值取向

Ø  第二步:设计特定的价值链

Ø  第三步:战略行动要围绕定位建立配称

3、公司战略类型

Ø  产业战略定位三维度模型

Ø  一体化战略

Ø  强化增长战略

Ø  多元化战略

Ø  动态复杂型战略

4、战略的过程管理与执行

Ø  战略管理

Ø  战略共识与解码促进战略执行

Ø  战略解码的具体过程

Ø  战略实施的具体过程

《企业资本运营实务与投融资管理》

1、建立融资创新机制:通过多层次资本市场资本运营提升企业核心竞争力

2、我国现代财政金融体系框架基本功能与融资渠道多样化中小企业实践

Ø  改革开放高质量发展中国经济结构变迁历程

Ø  2020年百年不遇的变局中我国GDP增长速度

Ø  中国经济进入高质量发展、发展模式从要素驱动向创新驱动转型、中小企业新机遇与挑战

3、中国经济高质量发展、发展模式从要素驱动型向创新驱动转型企业机遇与挑战

Ø  数据:改革开放高质量发展中国经济巨变:中国成为全球第二大经济体

Ø  面临的新问题:人口红利消退

Ø  我国经济发展模式转型升级从要素驱动型——创新驱动型转型

4、结论:理论创新“源动力”,制度创新“向心力”,机制创新“新活力”

《企业人力资源管理》

1、企业人力资源管理系统模型

2、员工离职预警系统

3、平衡计分卡与组织有效性

Ø  目标分解的基本过程

Ø  GROW模型与目标管理

Ø  标杆超越的工作流程

4、领导办公会管理制度

5、制定工作计划的操作流程

6、培养员工良好的工作习惯

7、基于意愿与能力组合的分类管理

8、任职者与工作匹配

Ø  胜任特征的概念

Ø  个性的决定因素

Ø  大五人格模型

9、工作所需知识和技能评估分析表

10、员工培养的两个基本原则

《企业上市过程中的法律和财务规范问题》

1、公司IPO所关心的重点

Ø  91家IPO终止企业的总体情况

Ø  北交所14家IPO终止企业问询要点

Ø  企业被问询后终止IPO的原因解读

2、公司IPO及上市财务违法案:科创板的泽达易盛案

3、公司IPO上市财务造假的代价析:给CFO算算账

4、公司IPO及上市的规范要求

Ø  真实运行和发展历程

Ø  股权清晰真实

Ø  公司治理规范有效

Ø  内部控制有效

Ø  信息披露规范、真实准确完整及时

Ø  公司独立性有效,业务、财务等真实

Ø  关联方不占用公司资金

Ø  关联交易规范

Ø  对外担保规范

Ø  重大对外投资规范

Ø  募集资金使用合理规范

Ø  公司经营可持续、可预期

Ø  承诺和履行

Ø  符合板块上市定位

Ø  其他

5、立体式追究IPO及上市责任的规定

Ø  欺诈发行的赔偿、回购制度

Ø  信息披露

Ø  IPO及信披法律责任

Ø  欺诈发行的刑事责任

企业舞弊审计与防范--《对舞弊行为进行检查和报告》准则解读

1、内部审计的基本定位

2、舞弊基本认识

Ø  舞弊类型

Ø  舞弊产生原因

Ø  舞弊审计职业

3、高管层舞弊分析

4、内部管理部门舞弊分析

5、雇员舞弊分析

6、《刑法》有关条款

7、舞弊防范与管理

Ø  基本流程安排

Ø  主要管理方法

8、面对舞弊:审计怎么办

9、舞弊迹象发现

10、资料鉴定

Ø  签字

Ø  假发票

11、实物鉴定

12、小金库的舞弊检查

《企业与政府投融资风险防范及化解》

1、企业与政府投融资风险形成的原因

Ø  地方政府投融资风险案例

l  贵州政府地方债务危机

l  南通政府投资造车项目失败

l  武汉市政府投资芯片项目烂尾

Ø  民营企业投融资风险案例

l  恒大集团债务危机

l  浦发银行业绩下滑裁员降薪

l  民企融资渠道狭窄依赖非法融资

Ø  国有企业投融资风险案例

l  绿地集团、保利集团巨额债务

l  国企改革中的问题与困境

l  国企面临的技术、环保压力

2、企业与政府投融资风险的防范对策

Ø  完善地方政府债务管理

Ø  优化民营企业融资环境

Ø  深化国有企业改革

Ø  营造法治化国际化市场环境

《企业财报分析与风险防范》

1、直面监管压力,提升风控能力

Ø  思想高度重视

Ø  做实做细授信的四件事

2、美国注册舞弊审核师协会(ACFE)的创始人史蒂文·阿伯雷齐特舞弊三角理论

3、财务分析PHB框架(哈佛分析框架)

4、财务问题甄别与分析

5、客户关联关系核查

Ø  股权追溯

Ø  调查社会关系

Ø  分析客户交易行为

Ø  分析客户资金流

Ø  分析客户担保行为

Ø  多渠道核实

6、关联交易合规性

《企业成本战略与成本管理体系建设》

1、不同视角下的成本管理

Ø  企业财务通则中的成本管理

Ø  企业营运视角下的成本管理

2、企业成本战略

Ø  成本战略概述

Ø  战略定位分析

Ø  战略成本动因分析

Ø  产品生命周期成本管理

Ø  企业生命周期成本战略

3、全面成本管理环节

Ø  成本预测

Ø  成本决策

Ø  成本计划

Ø  成本控制

Ø  成本核算

Ø  成本分析

Ø  成本考核

Ø  成本检查

4、成本管理方法体系

Ø  变动成本法与订单核价

Ø  目标成本法

Ø  项目成本管理

Ø  作业成本法

《企业合规内控、经营风险及法律风险防控》

1、民法典视角下企业资金往来常见风险防范

2、民法典视角下资产处置的新变化

3、企业职务犯罪风险及“小金库”问题处置

4、民法典视角下企业合同管理风险防范

5、最高院关于民法典出台后有关担保的最新司法解释及陷阱防范

6、债务追讨的更多技巧

7、企业人力资源管理劳动争议风险控制及处置

《企业内部控制与风险管理》

1、新时期企业风险及表现

2、企业内控体系及常见内控风险

Ø  内部风险

Ø  外部风险

3、内控制度设计及财务控制规范化

Ø  财务控制规范化

l  控制环境

l  风险评估

l  控制活动

l  信息与沟通

l  监控